Facebook - konwersja
Compliance. Przewodnik praktyczny - Ebook (Książka PDF) do pobrania w formacie PDF
Pobierz fragment

Compliance. Przewodnik praktyczny - ebook

Wojciech Kapica, Andrzej Otto, Natalia Rosiak
Wydawnictwo:
Wolters Kluwer
Data wydania:
23 września 2024
Format ebooka:
PDF
Format PDF
czytaj
na laptopie
czytaj
na tablecie
Format e-booków, który możesz odczytywać na tablecie oraz laptopie. Pliki PDF są odczytywane również przez czytniki i smartfony, jednakze względu na komfort czytania i brak możliwości skalowania czcionki, czytanie plików PDF na tych urządzeniach może być męczące dla oczu. Więcej informacji znajdziesz w dziale Pomoc.
Multiformat
E-booki w Virtualo.pl dostępne są w opcji multiformatu. Oznacza to, że po dokonaniu zakupu, e-book pojawi się na Twoim koncie we wszystkich formatach dostępnych aktualnie dla danego tytułu. Informacja o dostępności poszczególnych formatów znajduje się na karcie produktu.
, EPUB
Format EPUB
czytaj
na czytniku
czytaj
na tablecie
czytaj
na smartfonie
Jeden z najpopularniejszych formatów e-booków na świecie. Niezwykle wygodny i przyjazny czytelnikom - w przeciwieństwie do formatu PDF umożliwia skalowanie czcionki, dzięki czemu możliwe jest dopasowanie jej wielkości do kroju i rozmiarów ekranu. Więcej informacji znajdziesz w dziale Pomoc.
Multiformat
E-booki w Virtualo.pl dostępne są w opcji multiformatu. Oznacza to, że po dokonaniu zakupu, e-book pojawi się na Twoim koncie we wszystkich formatach dostępnych aktualnie dla danego tytułu. Informacja o dostępności poszczególnych formatów znajduje się na karcie produktu.
(2w1)
Multiformat
E-booki sprzedawane w księgarni Virtualo.pl dostępne są w opcji multiformatu - kupujesz treść, nie format. Po dodaniu e-booka do koszyka i dokonaniu płatności, e-book pojawi się na Twoim koncie w Mojej Bibliotece we wszystkich formatach dostępnych aktualnie dla danego tytułu. Informacja o dostępności poszczególnych formatów znajduje się na karcie produktu przy okładce. Uwaga: audiobooki nie są objęte opcją multiformatu.
czytaj
na laptopie
Pliki PDF zabezpieczone watermarkiem możesz odczytać na dowolnym laptopie po zainstalowaniu czytnika dokumentów PDF. Najpowszechniejszym programem, który umożliwi odczytanie pliku PDF na laptopie, jest Adobe Reader. W zależności od potrzeb, możesz zainstalować również inny program - e-booki PDF pod względem sposobu odczytywania nie różnią niczym od powszechnie stosowanych dokumentów PDF, które odczytujemy każdego dnia.
Informacje na temat zabezpieczenia e-booka znajdziesz na karcie produktu w "Szczegółach na temat e-booka". Więcej informacji znajdziesz w dziale Pomoc.
czytaj
na tablecie
Aby odczytywać e-booki na swoim tablecie musisz zainstalować specjalną aplikację. W zależności od formatu e-booka oraz systemu operacyjnego, który jest zainstalowany na Twoim urządzeniu może to być np. Bluefire dla EPUBa lub aplikacja Kindle dla formatu MOBI.
Informacje na temat zabezpieczenia e-booka znajdziesz na karcie produktu w "Szczegółach na temat e-booka". Więcej informacji znajdziesz w dziale Pomoc.
czytaj
na czytniku
Czytanie na e-czytniku z ekranem e-ink jest bardzo wygodne i nie męczy wzroku. Pliki przystosowane do odczytywania na czytnikach to przede wszystkim EPUB (ten format możesz odczytać m.in. na czytnikach PocketBook) i MOBI (ten fromat możesz odczytać m.in. na czytnikach Kindle).
Informacje na temat zabezpieczenia e-booka znajdziesz na karcie produktu w "Szczegółach na temat e-booka". Więcej informacji znajdziesz w dziale Pomoc.
czytaj
na smartfonie
Aby odczytywać e-booki na swoim smartfonie musisz zainstalować specjalną aplikację. W zależności od formatu e-booka oraz systemu operacyjnego, który jest zainstalowany na Twoim urządzeniu może to być np. iBooks dla EPUBa lub aplikacja Kindle dla formatu MOBI.
Informacje na temat zabezpieczenia e-booka znajdziesz na karcie produktu w "Szczegółach na temat e-booka". Więcej informacji znajdziesz w dziale Pomoc.
Pobierz fragment
161,00 zł
Produkt - baner

Compliance. Przewodnik praktyczny - ebook

Książka stanowi zbiór rozwiązań prawnych z zakresu compliance, kultury ryzyka oraz przedstawia sposób funkcjonowania organizacji zapewniający zgodność z prawem, wytycznymi i normami ISO. Opracowana przez cenionych praktyków, którzy wiedzą – dzięki swojemu doświadczeniu – jak ważne jest prawidłowe funkcjonowanie compliance i jak cenne jest odpowiednie zarządzanie i funkcjonowanie kultury ryzyka.

Przedstawione w publikacji zagadnienia są odpowiedzią na zarządzanie ryzykiem zgodności w firmach oraz uwzględniają m.in.:

  • AI,
  • AML,
  • cyberbezpieczeństwo,
  • ESG,
  • Whistleblowing.

W książce została również w innowacyjny sposób przedstawiona mapa zarządzania ryzykiem, zaś istotne i trudne kwestie, na które dotychczas nie było odpowiedzi, opisano w sposób ciekawy i przystępny, dzięki czemu stanowią źródło wiedzy zgodnego z prawem działania organizacji.

Publikacja jest przeznaczona w szczególności dla oficerów compliance, kadry zarządzającej, prawników obsługujących spółki oraz przedstawicieli spółek, przedsiębiorców lub instytucji państwowych, będzie bowiem dostarczać użytecznych wskazówek na każdym etapie funkcjonowania systemu compliance – jego tworzenia i monitorowania skuteczności jego działalności.

Spis treści

Wykaz skrótów | str. 13
Wstęp | str. 21

Rozdział I. System compliance | str. 25

  1. Ewolucja systemu compliance | str. 25
    1.1. Wprowadzenie | str. 25
    1.2. Definicja i geneza pojęcia compliance | str. 26
    1.3. Przegląd wydarzeń wpływających na rozwój compliance | str. 29
    1.4. Globalizacja a compliance i wpływ międzynarodowego środowiska biznesowego | str. 35
    1.5. Przyszłość compliance. Trendy i prognozy | str. 38
  2. Jak stworzyć prawidłowy system compliance | str. 41
    2.1. Cele, funkcje, składniki systemu | str. 41
    2.2. Rozpoznawanie ryzyka w ramach systemu compliance | str. 47
    2.3. Tworzenie skutecznych wytycznych | str. 50
    2.4. Odpowiedź na wykryte nieprawidłowości | str. 54
    2.5. Procesy ulepszania systemu compliance | str. 56
  3. CMS jako element compliance | str. 57
    3.1. Wprowadzenie | str. 57
    3.2. Integracja CMS z innymi systemami zarządzania | str. 59
    3.3. Rola CMS w zarządzaniu ryzykiem | str. 61
  4. Wdrożenie CMS w organizacji – wyzwania współczesnych organizacji | str. 63
  5. Znaczenie normy ISO 37301 przy tworzeniu systemu zarządzania compliance | str. 66
    5.1. Wprowadzenie | str. 66
    5.2. Kluczowe zasady normy ISO 37301 | str. 68
    5.3. Wdrażanie normy ISO 37301 w organizacji | str. 70
    5.4. Potencjalne korzyści dla organizacji z zastosowania normy ISO 37301 | str. 72
  6. Dlaczego są trzy linie obrony w organizacji i jaki ma to wpływ na działanie biznesu | str. 74
    6.1. Model trzech linii obrony | str. 74
    6.2. Współpraca i komunikacja między trzema liniami obrony | str. 78
  7. Compliance jako druga linia obrony – funkcja kontroli jako forma wsparcia biznesu | str. 80
  8. Podsumowanie | str. 85

Rozdział II. Matryca ryzyk compliance | str. 87

  1. Zasady tworzenia matrycy ryzyk compliance | str. 87
  2. Przykładowa matryca ryzyk compliance | str. 105
  3. Podsumowanie | str. 113

Rozdział III. Jednostka compliance i oficer compliance | str. 115

  1. Umiejscowienie jednostki compliance w strukturze organizacji | str. 115
  2. Rola jednostki compliance i sposoby wspierania biznesu | str. 122
  3. Struktura compliance | str. 127
  4. Zadania oficera compliance | str. 131
  5. Zakres obowiązków pracowników jednostki compliance i współpraca z innymi jednostkami w organizacji | str. 136
  6. Podsumowanie | str. 142

Rozdział IV. Nieprawidłowości w organizacji i sposoby ich mitygowania | str. 145

  1. Wykrywanie nieprawidłowości w organizacji | str. 145
  2. Potencjalne obszary nieprawidłowości w organizacji | str. 149
  3. Źródła informacji o nieprawidłowościach oraz mechanizmy przeciwdziałania | str. 152
    3.1. Sygnały i alerty wewnętrzne | str. 153
    3.2. Kontrole wewnętrzne (testowania) | str. 154
    3.3. Zarządzanie konfliktami interesów | str. 158
    3.4. Sygnały zewnętrzne | str. 160
  4. Zasady prowadzenia skutecznych i etycznych postępowań wewnętrznych | str. 161
    4.1. Planowanie dochodzenia wewnętrznego | str. 164
    4.2. Przebieg wewnętrznego postępowania wyjaśniającego | str. 170
    4.3. Zakończenie postępowania wyjaśniającego | str. 177

Rozdział V. Współzależność pomiędzy ESG a compliance | str. 185

  1. Co oznacza ESG? | str. 185
  2. Przepisy dotyczące ESG a zarządzanie ryzykiem braku zgodności – z perspektywy dyrektywy CSRD i standardów raportowania ESRS | str. 190
    2.1. Polityka dotycząca sygnalistów a standard raportowania ESRS | str. 193
    2.2. Polityka dotycząca korupcji a standard raportowania ESR | str. 195
    2.3. Wskaźniki dotyczące korupcji | str. 197
    2.4. Działalność lobbingowa i wskaźniki wymagające ujawnień w standardzie raportowania ESRS | str. 198
  3. Przestępstwa przeciwko środowisku a przeciwdziałanie praniu pieniędzy | str. 200
  4. Zrządzanie produktowe – rynek docelowy i uwzględnienie preferencji inwestorów w zakresie zrównoważonego rozwoju | str. 209
  5. Konflikty interesów a ESG | str. 221
  6. Oczekiwania organów nadzoru | str. 222
    6.1. Wytyczne Europejskiego Banku Centralnego | str. 222
    6.2. Wytyczne Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego | str. 223
    6.2.1. Raport „Report on management and supervision of esg risks for credit institutions and investment firms” | str. 223
    6.2.2. Projekt wytycznych „EBA Guidelines on the management of ESG risks” | str. 224
    6.2.3. Raport przygotowawczy „EBA progress report on greenwashing monitoring and supervision” | str. 226
    6.2.4. Raport przygotowawczy „Progress Report on Greenwashing ESMA” | str. 229
  7. Doradztwo jednostki zgodności w zakresie ESG i kompetencje pracowników | str. 229

Rozdział VI. Whistleblowing i zarządzanie ryzykiem zgodności | str. 233

  1. Uwagi wprowadzające | str. 233
  2. Wymogi prawne a ryzyko związane z whistleblowingiem | str. 237
  3. Kim jest sygnalista i jak walczyć z nadużyciami? | str. 240
  4. Osoba oskarżona i jej pozycja | str. 242
  5. Dlaczego warto stworzyć od razu dobrą procedurę whistleblowingową? | str. 243
  6. Etapy postępowania whistleblowingowego | str. 247
  7. Ochrona sygnalisty | str. 249
  8. Ochrona osób oskarżanych | str. 252
  9. Whistleblowing w ramach grupy, co jest lepsze? | str. 253
  10. O czym należy pamiętać? | str. 254

Rozdział VII. Ramy AI Governance w organizacji. Jak okiełznać sztuczną inteligencję w kilku (nieprostych) krokach | str. 255

  1. Uwagi wprowadzające | str. 255
  2. Pojęcia | str. 256
  3. Od czego zacząć? | str. 260
  4. Polityka AI | str. 264
  5. Zasoby | str. 265
  6. Organizacja | str. 266
  7. Polityka projektowania, rozwijania, wdrażania i użytkowania systemów AI | str. 268
  8. Odpowiedzialna i godna zaufania sztuczna inteligencja jako ważny element AI Governance | str. 270
  9. System zarządzania ryzykiem AI | str. 272
  10. Zależność AI Governance z ochroną danych osobowych | str. 274
  11. Podsumowanie | str. 274

Rozdział VIII. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w systemie zapewnienia zgodności | str. 277

  1. Uwagi wprowadzające | str. 277
  2. Podstawy prawne obowiązków AML/CFT | str. 281
  3. Obowiązki instytucji obowiązanej | str. 283
  4. Kadra kierownicza wyższego szczebla | str. 283
  5. Członek zarządu odpowiedzialny za AML/CFT | str. 285
  6. AMLRO | str. 289
  7. Podsumowanie | str. 304

Rozdział IX. Compliance jako system i zasady odpowiedzialności na przykładzie regulacji rynku finansowego i kapitałowego | str. 305

  1. System compliance jako zbiór norm właściwych konkretnym typom instytucji i norm powszechnych | str. 305
    1.1. Przepisy sektorowe i zasada proporcjonalności | str. 305
    1.2. Przeniesienie ryzyka oceny zgodności na podmiot | str. 308
    1.3. Rola prawników w dokonywaniu wykładni przepisów | str. 309
    1.4. Rola organów nadzoru w kreowaniu wykładni przepisów | str. 310
    1.5. Ryzyko braku zgodności we współczesnym prawie | str. 312
  2. Zarządzanie luką regulacyjną i ochrona organizacji na wypadek przełamania zasady „czego prawo nie zakazuje, jest dozwolone” | str. 313
    2.1. Ryzyko wtórnej interpretacji norm prawnych i mitygacja ryzyka | str. 313
    2.2. Zarządzanie tzw. „luką regulacyjną” | str. 316
  3. Zarządzanie compliance jako model ochrony konsumentów na rynku finansowym | str. 322
    3.1. Klient detaliczny a konsument | str. 322
    3.2. Metody ochrony konsumenta na rynku polskim | str. 324
  4. Odpowiedzialność wynikająca z nieprawidłowego zarządzania systemem braku zgodności – odpowiedzialność administracyjna | str. 328
    4.1. Kary administracyjne i przepisy sektorowe na przykładzie uprawnień Komisji Nadzoru Finansowego | str. 328
    4.2. Odstąpienie od wymierzania kary | str. 330
    4.3. Przesłanki wymiaru kary | str. 334
    4.3.1. Waga naruszenia | str. 339
    4.3.2. Czas trwania naruszenia | str. 342
    4.3.3. Przyczyny naruszenia | str. 343
    4.3.4. Sytuacja finansowa podmiotu, na który nakładana jest kara | str. 343
    4.3.5. Skala korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez podmiot, który dopuścił się naruszenia, lub podmiot, w którego imieniu lub interesie działał podmiot, który dopuścił się naruszenia, o ile można tę skalę ustalić | str. 345
    4.3.6. Straty poniesione przez osoby trzecie w związku z naruszeniem, o ile można te straty ustalić | str. 346
    4.3.7. Gotowość podmiotu dopuszczającego się naruszenia do współpracy z danym organem podczas wyjaśniania okoliczności tego naruszenia | str. 348
    4.3.8. Uprzednie naruszenia | str. 348
    4.4. Odpowiedzialność osób innych niż członkowie organu | str. 349
    4.5. Problematyka sankcji sprzężonej | str. 352
  5. Odpowiedzialność wynikająca z nieprawidłowego zarządzania systemem braku zgodności – odpowiedzialność karna | str. 355
    5.1. Sankcjonowanie naruszeń administracyjnych na gruncie prawa karnego | str. 355
    5.2. Oszustwo | str. 357
    5.3. Niegospodarność managerska | str. 359
    5.4. Ryzyko braku zezwolenia na prowadzenie działalności | str. 360
  6. Szczelność systemu compliance na rynku finansowym a uprawnienia organów karnych | str. 362
    6.1. Organy ścigania a relacje z organami administracji | str. 362
    6.2. Dążenie do zamknięcia nadzorczego rynku finansowego w Polsce | str. 364

Rozdział X. Istota systemu zarządzania brakiem ryzyka na rynku finansowym | str. 367

  1. Wskazanie wpływu compliance na wybrane organizacje i rozwiązania biznesowe | str. 367
  2. Specyfika systemu zarządzania zgodnością w banku | str. 371
    2.1. Status prawny banku | str. 371
    2.2. Funkcja compliance w bankach | str. 371
    2.3. Compliance jako element systemu kontroli wewnętrznej czy element zarządzania ryzykiem | str. 373
    2.4. Niezależność komórki do spraw zgodności | str. 376
    2.5. Kontrola i nadzór zgodności | str. 377
  3. Specyfika systemu zarządzania zgodnością w domu maklerskim | str. 378
    3.1. Status prawny domu maklerskiego | str. 378
    3.2. Funkcja compliance w domu maklerskim | str. 379
    3.3. Organizacja systemu nadzoru zgodności działalności z prawem | str. 380
    3.4. Zadania compliance | str. 382
    3.5. Rola systemu compliance w świetle pakietu regulacji MIFID II | str. 384
  4. Specyfika systemu zarządzania zgodnością w Towarzystwach Funduszy Inwestycyjnych | str. 389
    4.1. Status prawny Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych | str. 389
    4.2. Funkcja compliance w Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych | str. 389
    4.3. System nadzoru zgodności działalności z prawem jako część systemu kontroli wewnętrznej | str. 390
    4.4. Organizacja systemu nadzoru zgodności działalności z prawem | str. 391
    4.5. Kontrola w ramach systemu compliance | str. 392
  5. Specyfika systemu zarządzania zgodnością w spółkach publicznych | str. 394
    5.1. Status prawny spółki publicznej | str. 394
    5.2. Compliance w spółce publicznej | str. 394
    5.3. Definicja compliance | str. 396
    5.4. Model systemu nadzoru zgodności działalności z prawem | str. 396
    5.5. Organizacja systemu nadzoru zgodności działalności z prawem | str. 398

Bibliografia | str. 401

Kategoria: Handlowe
Zabezpieczenie: Watermark
Watermark
Watermarkowanie polega na znakowaniu plików wewnątrz treści, dzięki czemu możliwe jest rozpoznanie unikatowej licencji transakcyjnej Użytkownika. E-książki zabezpieczone watermarkiem można odczytywać na wszystkich urządzeniach odtwarzających wybrany format (czytniki, tablety, smartfony). Nie ma również ograniczeń liczby licencji oraz istnieje możliwość swobodnego przenoszenia plików między urządzeniami. Pliki z watermarkiem są kompatybilne z popularnymi programami do odczytywania ebooków, jak np. Calibre oraz aplikacjami na urządzenia mobilne na takie platformy jak iOS oraz Android.
ISBN: 978-83-8390-086-5
Rozmiar pliku: 3,0 MB
Produkt - baner

BESTSELLERY

Kategorie: